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新政策視域下人文社會科學期刊評價設計與實施
2020年06月05日 10:11 來源:《中國社會科學評價》2019年第3期 作者:蘇金燕 字號
關鍵詞:人文社會科學;學術期刊;期刊評價

內容摘要:自習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上對期刊建設及哲學社會科學成果評價提出明確要求后,國家近期出臺多個政策文件涉及期刊評價工作。

關鍵詞:人文社會科學;學術期刊;期刊評價

作者簡介:

  摘要:自習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上對期刊建設及哲學社會科學成果評價提出明確要求后,國家近期出臺多個政策文件涉及期刊評價工作。在分析這些政策文件的基礎上,結合中國社會科學評價研究院2018年的期刊評價工作,設計了人文社會科學期刊評價模型,構建了由“一票否決指標”、“計分指標”、“扣分指標”和“觀察指標”四種類型組成的評價指標體系,總結了開展期刊評價的五項原則,以案例方式回答期刊評價實施過程中的相關問題。

  關鍵詞:人文社會科學;學術期刊;期刊評價

  作者簡介:蘇金燕,中國社會科學評價研究院研究員(北京100732)。

  2016年5月17日,習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上指出,“要建立科學權威、公開透明的哲學社會科學成果評價體系,建立優秀成果推介制度,把優秀研究成果真正評出來、推廣開。”國家近期出臺多個政策文件,指導著我國的哲學社會科學評價工作。深入學習領會習近平總書記系列講話精神,貫徹落實國家政策文件要求,是開展哲學社會科學成果評價工作的先決條件。作為哲學社會科學成果評價體系的重要組成部分,以中央精神為指導構建科學合理的期刊評價指標,公開透明地組織實施期刊評價就顯得十分重要。

  一、新政策對期刊評價提出的新要求

  近年來,國家出臺多份文件,直接或間接地指導著我國哲學社會科學評價工作,僅2018年就出臺了5份與評價直接相關的指導意見,這些政策文件直接或間接地對期刊評價提出新要求。

  一是2018年2月,中共中央辦公廳、國務院辦公廳(后文簡稱“兩辦”)印發《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》,文件指出在進行人才評價時,要堅持分類評價,對于期刊論文、圖書專著等科研成果要合理地設置評價指標,不能用影響因子指標“一刀切”。二是2018年5月,兩辦印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》,對期刊編輯、期刊管理部門及期刊的作者甚至作者所在單位提出了要求。文件指出,學術期刊要切實提高審稿質量,要完善內控制度;對于期刊管理單位來說,要“建立學術期刊預警機制,支持相關機構發布國內和國際學術期刊預警名單,并實行動態跟蹤、及時調整”,要建立學術期刊黑名單;對于期刊論文的作者來說,不要在列入黑名單的期刊上發表文章,因為作者所在單位不僅會提醒作者不要在這些期刊上發表論文,還有權在各類評審評價中不予認可;等等。三是2018年7月,兩辦印發《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》,該文件指出要將學者在期刊的任職,比如期刊的主編、編委、審稿專家等作為重要評價指標,而在相關引文索引(SCI、SSCI和A&HCI等)和核心期刊論文發表的數量、論文引用次數及影響因子排名等僅作為評價參考,并提出要“建立學術期刊預警監測制度,定期發布學術期刊預警名單和黑名單”,與先前《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》相呼應。四是2018年7月,兩辦印發《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》,開展“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題集中清理,對科技評價活動中涉及簡單量化的做法進行清理,要推行代表作評價制度,注重標志性成果的質量、貢獻、影響,要準確評價科研成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值,減少評價頻次,完善有利于創新的評價激勵制度。五是2018年11月,中央全面深化改革委員會第五次會議審議通過了《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》,與建立學術期刊“黑名單”不同,該意見提出要編制“重點建設期刊目錄”,科學做精做強一批基礎和傳統優勢領域期刊;該意見還指出,要完善評價體系,“加強國家和社會的政策和價值觀引導”、“吸引優質稿源,挖掘中國本土的特色原創研究”并“培育更多辦刊人才”。

  分析2018年新出臺的這些政策文件不難看出,國家對期刊評價直接或間接地提出了新要求。一方面是對期刊評價指標設計方面的要求,總的原則是要合理設計評價指標,避免“一刀切”;評價指標的設計要注重價值觀引導;要體現論文的原創性;要體現期刊的編輯質量、編輯規范及審稿制度建設;此外,還要考慮期刊編輯隊伍建設指標。另一方面是構建相關期刊目錄的要求,不僅要建立學術期刊“黑名單”,更要編制“重點建設期刊目錄”,還要“實行動態跟蹤、及時調整”,這樣才能更好地促進期刊的發展,促進學術生態的優化。

  二、期刊評價的指標設計

  根據對國家政策文件的分析,有針對性設計人文社會科學期刊評價指標并指導期刊評價工作的實施。

  (一)期刊評價指標模型

  在荊林波等構建的“中國人文社會科學期刊綜合評價指標體系(AMI)”基礎上,構建我國人文社會科學期刊綜合評價模型,如圖1所示。該模型將期刊視為一個有機體,引入生命周期理論,從吸引作者的投稿開始,經過編輯部的加工、處理,最終論文得以發表并產生影響力,影響力的產生又反過來影響作者的投稿行為。因此,該模型將吸引、管理、影響視為一個相對完整的生命周期,每個階段的完成又推動下一個周期的開始,周而復始,循環往復。期刊生命周期的三個階段在該模型中分別對應期刊吸引力、管理力和影響力三大指標類。當然,如果進入“黑名單”就有可能會終止這種循環行為,而進入“重點建設期刊目錄”則有可能提高各環節質量。

  (二)期刊評價指標類型

  從評價指標類型看,傳統“計分式”評價指標不能充分滿足國家政策文件提出的新要求。目前來看,北京大學、南京大學、武漢大學和中國社會科學院四個機構開展期刊評價工作,或者說無形中扮演了期刊評價的角色。南京大學《中文社會科學引文索引來源期刊目錄》(CSSCI)每兩年發布一次,截至2019年3月發布最新一版目錄,雖然CSSCI遴選期刊的主要方法是定量評價與定性評價相結合,但期刊論文引用指標占了很大比重。2018年底,北京大學發布最新一版《中文核心期刊要目總覽》,雖然各版本指標體系略有變化,但仍以期刊被引、被摘數據等為基礎。武漢大學發布的《中國學術期刊評價研究報告》在考慮期刊被引指標基礎上,還加入了期刊論文下載量等指標。這些指標基本都是計分指標,未體現出對期刊價值導向、學術不端等問題的評價。根據政策文件提出的新要求,可以增加不同類型的評價指標。

  1.一票否決指標。是期刊價值導向評價指標,對有違馬克思主義基本原理,或有違中央現行基本方針政策等行為的期刊,考慮是否啟用“一票否決指標”,直接取消參評資格。

  2.計分指標。是最主要的指標類型,比如同行評議、影響因子、轉載轉摘等指標的計算,按照一定權重累計計分,是體現期刊各方面水平的指標。這里的計分指標是狹義的,是得分越高越好的指標,不包含扣分指標。

  3.扣分指標。與“計分指標”相對的一個指標,當期刊存在一定問題,但還未達到一票否決程度時,可以采用扣分指標。

  4.觀察指標。當一個指標得分的高低與期刊評價結果不能呈現較強的相關性時,則該指標的有效性需要考慮,可設為“觀察指標”。或者當一個指標對于期刊的發展非常重要,但指標數據很難采集甚至無法采集時,也可設置為觀察指標,提醒相關人員注意該指標涉及的內容。

  (三)期刊評價指標體系

  以中央精神為指導,結合新評價指標類型,設計新期刊評價指標。除影響因子、轉載量等評價指標外,人文社會科學期刊評價還應設置以下三類評價指標。

  一是設置明確的價值導向指標。該類指標主要包括兩個方面,一方面是如果違反馬克思主義基本原理或中央現行基本方針政策的,使用“一票否決指標”取消其參評資格;另一方面是出現學風、文風等問題但不嚴重的,可使用“扣分指標”加以警示。

  二是設置明確的期刊管理水平指標。該類指標主要包括三個方面,第一是體現期刊編輯部管理水平的指標,如采稿(約稿)制度、發稿(審稿)制度等制度建設使用情況;第二是期刊編輯水平指標,如文字差錯率、編輯規范性等內容;第三是期刊編輯隊伍自身建設情況指標,因為編輯團隊是開展工作的有力保障。

  三是設置明確的作者隊伍建設指標。期刊不僅是重要的學術交流平臺、成果產出窗口,更是培養學者的重要抓手。科研人員投稿、修稿、發稿的過程,也是其學習、思考、規范的過程,特別是對于青年學者而言,期刊編輯部的指導、肯定給予他們成長的力量。因此,作者隊伍建設作為期刊評價指標也就十分必要。

  根據期刊評價模型,綜合運用四種評價指標類型設計中國人文社會科學期刊綜合評價指標體系(如表1所示)。

表1 中國人文社會科學期刊綜合評價指標體系

   三、期刊評價的范圍與分類

  (一)期刊評價對象范圍

  人文社會科學期刊評價,是對人文學科和社會科學期刊的評價,是對具有學術屬性期刊的評價。根據原國家新聞出版廣電總局分別于2014年和2017年公布的兩批學術期刊名單,可初步確定人文社會科學學術期刊名單共計兩千多種。名單初步確定后,有兩個問題值得思考并解決:一是該名單中含有部分少數民族文字期刊和外文期刊,這些期刊是否被納入評價范圍?二是對于2017年以后創辦的新刊,由于其不在學術期刊名單中,是否應該被納入評價范圍?將這些期刊納入評價范圍是期刊評價公平性的要求和體現。如果納入評價范圍的話,是否采用相同的評價方法?

  (二)學科分類劃分依據

  根據《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》的指導思想,“統籌自然科學和哲學社會科學等不同學科門類,推進分類評價制度建設,發揮好評價指揮棒和風向標作用,營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環境,形成中國特色科技評價體系”。因此,進行期刊評價時可按照學科大類和學科類進行。再結合教育部《學位授予和人才培養學科目錄(2018年)》、國家標準《學科分類與代碼》(GB/T 13745—2009)和《中國圖書館分類法(第五版)》,在實施人文社會科學評價時可將期刊分成3個學科大類、23個學科類,再結合各學科類的期刊數量,將大的期刊群進行細分,可分成33個學科子類進行評價。

  第一大類側重人文學科類期刊,包括考古文博、歷史學、馬克思主義理論、民族學與文化學、文學、藝術學、語言學、哲學和宗教學共計9個學科類、10個學科子類。

  第二大類側重綜合類期刊,共計1個學科類、2個學科子類。

  第三大類側重社會科學類期刊,包括法學、管理學、環境科學、教育學、經濟學、人文地理學、社會學、體育學、統計學、圖書館、情報與檔案學、心理學、新聞學與傳播學和政治學共計13個學科類、21個學科子類。

  (三)期刊學科歸類方法

  第一,參考《中國圖書館分類法》、期刊CN號(國內統一刊號)、期刊論文分類號等對期刊進行粗分類;

  第二,參考CNKI(知網)、萬方數據平臺等期刊數據庫的期刊分類進行修訂;

  第三,參考中國社會科學評價研究院(后文簡稱“評價院”)《中國人文社會科學期刊評價報告》、南京大學《CSSCI來源期刊目錄》、北京大學《中文核心期刊要目總覽》等對期刊分類進行調整;

  第四,相關專家把關,核查分類中出現偏差的期刊;

  第五,各期刊編輯部申報其期刊所屬學科類;

  第六,向社會各界公示各期刊分類情況后,匯總分類意見,確定期刊的最終分類。

  當然,期刊的分類不是一成不變的,由于期刊辦刊宗旨變化等,期刊的分類是動態調整的。

作者簡介

姓名:蘇金燕 工作單位:中國社會科學評價研究院

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